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深圳自考网> 试题题库列表页> 国务院证券监督管理委员会对A证券公司违反证券法损害客户利益的行为进行了调查，认定有以下事实: (1) A证券公司总部负责人指示客户经理诱导多名客户频繁进行了不必要的股票买入及卖出，一年内多收取佣金近百万; (2) 借用多人身份证件进行股票自营业务; (3)在客户B企业未授权的情况下代其买卖股票。基于上述欺诈事实，证监会依法对A证券公司总部负责人给予了警告处分，撤销其相关从业人员的证券从业资格，并责令A公司改正，没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。问: (1)何为欺诈客户? (2分)(2)欺诈客户的行为有哪些? (5 分)(3)欺诈客户的法律责任有哪些? (3分)

2022年4月金融法

卷面总分：100分试卷年份：2022.04 是否有答案：有作答时间： 120分钟

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试题序号

38

国务院证券监督管理委员会对A证券公司违反证券法损害客户利益的行为进行
了调查，认定有以下事实: (1) A证券公司总部负责人指示客户经理诱导多名客户频繁进行了不必要的股票买入及卖出，一年内多收取佣金近百万; (2) 借用多人身份证件进行股票自营业务; (3)在客户B企业未授权的情况下代其买卖股票。基于上述欺诈事实，证监会依法对A证券公司总部负责人给予了警告处分，撤销其相关从业人员的证券从业资格，并责令A公司改正，没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
问: (1)何为欺诈客户? (2分)
(2)欺诈客户的行为有哪些? (5 分)
(3)欺诈客户的法律责任有哪些? (3分)

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市场经济国家中，企业筹集中长期资金的主要手段发行

A、股票
B、基金
C、提单
D、金融债券

下列选项中不属于证券交易内幕信息的知情人员的是

A、发行人的董事
B、发行人的控股公司
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D、持有公司4%股份的股东

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